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____专区长℡ 发表于 2014-6-29 11:58:14 | 显示全部楼层 |阅读模式
证监会重拳打击内幕交易 举报人提供线索最高奖30万

本报讯 监管层打击内幕交易的力度全面提升。证监会昨日表示,设立证券期货违法违规行为举报中心,鼓励举报人提供线索,最高奖励30万。同时,证监会加强新股发行事中事后监管,向注册制监管方式靠拢,并再次明确年底推出新股发行注册制的具体方案。

举报人提供线索最高奖励30万

在6月27日举行的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会即日正式发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》。中国证监会设立了证券期货违法违规行为举报中心。举报人可以通过证监会网站举报专栏等方式向证监会举报。张晓军表示,证监会为了鼓励举报人提供证券期货违法违规行为的线索,将给予举报人奖励,奖励金额视情况而定,奖励金额最高不超过30万。

证监会还表示,证券期货违法违规行为举报中心处理可以作为稽查案件线索的举报,投诉意见的事项仍通过现有信访、纪检,要防止实名举报人身份的泄露,要对实名举报人实行编码管理,编码代替实名举报人的身份信息,对举报奖励均使用该编码。

对此,有资深法律工作者表示,举报有奖是证监会落实“国九条”一个有力举措,对A股市场是一个长远利好。此举有利于缓解证券监管资源不足的问题,能使监管从监管者的监管体制转变成一种监管者与社会监管相结合的监管体制,有利于改善市场秩序、减少违法行为。

证券界知名维权律师宋一欣指出,为了强化打击证券违法行为的力度,有必要借鉴美国的成功经验,实施高奖励比例的证券违法案件举报奖励制度,并使举报与奖励能够得以有效落实,举报人证人能够得到有效保护。

证监会加强新股发行事中事后监管

在重奖举报人的同时,证监会对新股发行的监管力度也在增加。针对市场指出的新股定价可以用公式算出来,证监会新闻发言人张晓军称,新股发行方案和定价是由发行人和主承销商自主协商确定,证监会此次加强了发行环节的事中事后监管,在发行监管中,证监会重点关注发行方案是否承销管理办法,募集资金信息披露是否符合要求,募集资金需求量是否与企业情况相适应,避免过度融资,老股转让是否符合规定,发行定价市盈率是否超过同行业水平。

张晓军表示,下一步证监会将进一步提升执法的精确度和专业化水平。在继续严厉打击内幕交易等违法行为的同时,加大对欺诈上市、上市公司财务造假、虚假披露等的打击,使违法者付出高昂的代价。

业内人士向《投资快报》记者表示,新措施中特别指出今后将强化新股发行过程事中和事后的监管,这体现出证监会作为市场监督机构在市场化改革中作用和角色的逐渐演变。监管后置并辅以严厉的违规行政惩罚措施,再以行业协会的自律约束进行补充,这些都是向注册制监管方式靠拢。

年底推出新股发行注册制具体方案

针对新股发行市场化改革的推进情况,证监会表示,推进股票发行注册制改革是提升直接融资的重要手段,这项改革涉及面广,必须积极稳妥推进。目前证监会正在研究股票发行注册制方案,计划年底提出具体方案,但还需以修改证券法为前提。

张晓军称,注册制改革方案要坚持市场化、法治化取向,从我国国情出发,处理好市场与政府的关系,做好信息披露为中心,发行人和中介机构要对信息披露的完整性真实性承担法律责任,投资者自担投资风险,要逐步探索符合实际的发行条件和审核方式,证监会依法监管上市活动,依法惩处违法行为。市场化程度越高,就越要加强事中监管,完善事后执法。

在业内人士看来,新股发行注册制将对A股市场的整个估值体系、投资理念、监管模式等产生深远的影响。首当其冲的就是“壳”资源的价值将遭受大幅贬值。与此同时,在实施注册制以后,随着大量企业进入A股市场,A股股票的供需关系将发生彻底改变,一些估值过高的中小市值股票将面临估值的回归。另一方面,实行新股发行的注册制,也对证券监管者自身的定位提出了全新挑战。证券监管部门的角色将发生根本性变化,即从原先的行政审批机关过渡到市场监管者的角色,把监管重心从事前审核向事中、事后监管转移,打击证券市场违法犯罪行为,维护中小投资者利益。

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